一日之內(nèi)，8張罰單集中公布。

11月14日，浙江證監(jiān)局一口氣發(fā)布7張罰單，其中6張與上海證券及其營業(yè)部和員工有關(guān)，1張涉及廣發(fā)證券員工。同一天，華福證券收到了廈門證監(jiān)局的罰單。

具體來說，浙江證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對上海證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)調(diào)查，上海證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“上海證券”）瑞安塘下大道證券營業(yè)部在2017 - 2021年間，有多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局指出：“營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞，上海證券對此負(fù)有管理責(zé)任，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。”

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局稱：“上海證券應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，不斷完善管理制度和內(nèi)部控制舉措，加強(qiáng)對業(yè)務(wù)和人員管理，切實提高合規(guī)管理水平?！?/p>

上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部同樣被出具警示函。浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)調(diào)查，該營業(yè)部在2017 - 2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況，這反映出營業(yè)部廉潔從業(yè)等內(nèi)部控制失效、合規(guī)管理存在漏洞。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)：“上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)深刻吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育與宣導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)管理，提升內(nèi)控水平?！?/p>

與此同時，顏伶俐、朱伶俐、黃文曉、陳金微等4人，由于在上海證券瑞安塘下大道證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在違反廉潔從業(yè)規(guī)定、執(zhí)業(yè)行為不合規(guī)的情況，被浙江證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施。

廣發(fā)證券方面，公司員工因“飛單”被警示。

浙江證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對沈宇采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)調(diào)查，沈宇在廣發(fā)證券股份有限公司杭州富春路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向他人推介銷售非廣發(fā)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品并從中獲取不正當(dāng)利益的行為。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對沈宇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

浙江證監(jiān)局表示：“沈宇應(yīng)切實增強(qiáng)合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生?！?/p>

華福證券則因保薦業(yè)務(wù)被罰?！稄B門證監(jiān)局關(guān)于對華福證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》指出，經(jīng)調(diào)查，華福證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華福證券”）是原新三板掛牌公司廈門市江平生物基質(zhì)技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“江平生物”）的主辦券商。

廈門證監(jiān)局表示：“在江平生物2021年、2022年2次定向發(fā)行推薦工作中，華福證券未能充分勤勉盡責(zé)，未對江平生物有關(guān)信息披露文件和定向發(fā)行申請文件認(rèn)真履行審慎核查職責(zé)，未能及時發(fā)現(xiàn)江平生物定向發(fā)行說明書存在虛假記載的情形，未能保證華福證券所出具的推薦工作報告以及對江平生物定向發(fā)行說明書核查意見的真實性、準(zhǔn)確性。”

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對華福證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

廈門證監(jiān)局表示：“華福證券應(yīng)充分關(guān)注掛牌公司財務(wù)內(nèi)控有效性，健全掛牌公司持續(xù)督導(dǎo)及定向發(fā)行推薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，落實勤勉盡責(zé)要求，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量水平。”

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