中國基金報 晨曦

還有一封券商分公司被控給出警告函！

8月1日，中國證監(jiān)會官網顯示，廣東證監(jiān)局一次性向光大證券廣東分公司及其管轄的營業(yè)部及相關責任人下發(fā)了6項行政監(jiān)管措施，涉及多個營業(yè)部門的違規(guī)行為。

廣東證監(jiān)局指出，相關銷售部門存在員工協(xié)助客戶借入證券賬戶、違反客戶承諾承擔損失、向客戶提供科技創(chuàng)新板試題答案、未及時向客戶匯報集體投訴等情況。

來看詳情——

銷售部門涉及“三宗罪”

首先，光大證券受到6項行政監(jiān)管措施的影響，其云浮新興荔園路證券營業(yè)部涉及三項主要違規(guī)行為：

首先，原負責人張某開、員工李某新、葉某華等人協(xié)助客戶借用證券賬戶為他人融資提供中介和便利，并向客戶承諾違規(guī)承擔損失。

其次，部分員工向客戶提供科技創(chuàng)新板試題答案，索取客戶證券賬戶密碼，向客戶發(fā)送回訪問題，提供答復規(guī)格。

三是未按規(guī)定及時向廣東證監(jiān)局報告客戶集體投訴等重大事項。

廣東證監(jiān)局指出，違規(guī)操作反映銷售部門合規(guī)管理不到位，內部控制不完善?；诖?，廣東證監(jiān)局命令銷售部在一年內每六個月進行一次內部合規(guī)檢查，并提交合規(guī)檢查報告。

同時，光大證券廣東分公司也因直接管理營業(yè)部合規(guī)管理和廉潔從業(yè)內部控制失敗而被廣東證監(jiān)局發(fā)出警告函。

廣東證監(jiān)局認定，三名協(xié)助客戶貸款賬戶、違反客戶承諾承擔損失的員工為不合適人選，其中張某開兩年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高管、分支機構負責人，李某新、葉某華一年內不得擔任證券公司客戶開發(fā)服務相關職務。此外，向客戶提供科技創(chuàng)新板試題答案的員工葉某升也被發(fā)出警告函。

天空調查信息顯示，自去年11月以來，一些投資者以光大證券云浮新興荔園路營業(yè)部、張某開、李某新等員工為被告，向法院提起相關訴訟。

幫助客戶貸款賬戶，為他人提供融資便利，是券商一線營業(yè)部容易出現的行業(yè)“慢性病”。近年來，隨著投資者適當性的深入實施，向客戶“通風報信”導致的罰款數量逐漸增加。

比如今年4月，上海某大型券商深圳市登良路證券營業(yè)部及其員工被上海市證券監(jiān)督管理局發(fā)出警告函。該員工在回訪時向客戶提供風險評估答案并通知客戶處理口徑。

光大證券連續(xù)被罰單

近來，光大證券罰單不斷。

今年6月，中國銀行間市場交易商協(xié)會嚴重警告光大證券因發(fā)行四平市城市發(fā)展投資控股有限公司債務融資工具存在諸多問題，責令改正。

交易商協(xié)會指出，光大證券明知并參與了兩家投資者向四平城投資，推動債務融資工具違規(guī)發(fā)行，干預發(fā)行利率，違反了公平、公正、公開的原則；自律咨詢階段提供的數據不真實、不準確、不完整；發(fā)行定價不符合公平原則；發(fā)行計劃披露包銷方式不準確。

同月，江蘇證監(jiān)局再次向光大證券發(fā)出警告函。江蘇證監(jiān)局表示，光大證券作為納芯微和帝科股份的首次上市保薦機構，在持續(xù)監(jiān)管過程中未能嚴格履行持續(xù)監(jiān)管的相關要求，因此采取行政監(jiān)管措施出具警示函。江蘇證監(jiān)局將繼續(xù)關注光大證券對江蘇上市公司的持續(xù)監(jiān)管。

在此之前，今年2月，上海證監(jiān)局也對光大證券采取了行政監(jiān)管措施，出具了警示函。上海證監(jiān)局發(fā)現，光大證券作為贏得教育的主辦券商，在持續(xù)監(jiān)管期間未能勤奮盡責地履行謹慎審查責任，未能發(fā)現通過虛構業(yè)務虛假報告業(yè)務收入的情況。

就業(yè)績而言，光大證券上半年的業(yè)績是可以接受的。7月26日晚，光大證券發(fā)布業(yè)績快報稱，2023年上半年實現營業(yè)收入61.84億元，上市公司股東凈利潤23.96億元，分別同比增長15.09%和13.67%。

截至八月一日，光大證券股價為18.05元，市值743億元

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