11月28日晚間，多家上市公司密集發(fā)布公告，披露公司及相關(guān)責(zé)任人因涉嫌信息披露違法違規(guī)等問題，收到了監(jiān)管部門出具的立案告知書、行政處罰事先告知書或行政處罰決定書。

涉嫌信息披露違法違規(guī)

證監(jiān)會(huì)對(duì)海德股份實(shí)控人立案

海德股份于11月28日收到證監(jiān)會(huì)送達(dá)的《立案告知書》。由于公司及實(shí)際控制人王廣西涉嫌信息披露違法違規(guī)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)已決定對(duì)二者立案調(diào)查。

公司自查發(fā)現(xiàn)存在歷史非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，曾在4月28日收到海南證監(jiān)局的警示函，不過(guò)該筆占用資金已于4月24日全部歸還。針對(duì)此事，公司高度重視，組織實(shí)際控制人、控股股東及其關(guān)聯(lián)方，以及公司董事、監(jiān)事、高管和關(guān)鍵崗位人員深入學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)則，開展關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)、信息披露與合規(guī)運(yùn)作專項(xiàng)培訓(xùn)，通過(guò)學(xué)習(xí)推動(dòng)整改，制定長(zhǎng)效措施，旨在提升公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量，深刻反思教訓(xùn)，防止類似問題再次發(fā)生。

目前，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一切正常，上述立案事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理造成重大影響。公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

涉嫌信披違法與違規(guī)融資

天風(fēng)證券收到立案告知書

天風(fēng)證券11月28日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)以及違法提供融資，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

當(dāng)前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，并嚴(yán)格依照法律法規(guī)和監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

涉嫌年報(bào)虛假記載

遠(yuǎn)大智能收到“預(yù)處罰通知”

11月28日，遠(yuǎn)大智能及相關(guān)當(dāng)事人收到遼寧證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，遠(yuǎn)大智能存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：一是利用偽造的驗(yàn)收證明提前確認(rèn)電梯銷售收入，導(dǎo)致《2019年年度報(bào)告》《2020年年度報(bào)告》《2021年年度報(bào)告》《2022年半年度報(bào)告》存在虛假記載；二是利用未實(shí)際履行的租賃協(xié)議確認(rèn)租賃業(yè)務(wù)收入，致使《2021年年度報(bào)告》存在虛假記載。

遼寧證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)沈陽(yáng)遠(yuǎn)大智能工業(yè)集團(tuán)股份有限公司給予警告，并處600萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其他相關(guān)當(dāng)事人也作出了預(yù)處罰決定。

未披露2024年年報(bào)

已退市的普利制藥收“預(yù)罰單”

即便退市也難逃追責(zé)。已從A股退市的普利制藥及其相關(guān)當(dāng)事人，收到了海南證監(jiān)局送達(dá)的《行政處罰事先告知書》。

調(diào)查顯示，4月29日，普利制藥發(fā)布《關(guān)于預(yù)計(jì)無(wú)法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示公告》；5月1日，又披露《關(guān)于公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)入退市整理期交易的第二次風(fēng)險(xiǎn)提示暨無(wú)法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的公告》。截至目前，公司仍未披露2024年年度報(bào)告。

海南證監(jiān)局?jǐn)M作出決定：對(duì)普利制藥責(zé)令改正，給予警告，并處50萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其他相關(guān)當(dāng)事人作出預(yù)處罰。

年報(bào)存在虛假記載

ST沈化被罰700萬(wàn)元

ST沈化11月28日收到遼寧證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。

經(jīng)查明，沈陽(yáng)化工（即ST沈化）存在以下違法事實(shí)：沈陽(yáng)蠟化是沈陽(yáng)化工的全資子公司。2018年至2021年期間，沈陽(yáng)蠟化為達(dá)到管理及考核要求，在成本核算中通過(guò)人為調(diào)整原材料生產(chǎn)投入數(shù)量、半成品和產(chǎn)成品數(shù)量，以及延遲確認(rèn)存貨等方式，虛減或虛增營(yíng)業(yè)成本，進(jìn)而虛增或虛減利潤(rùn)總額、虛減存貨。這些行為導(dǎo)致沈陽(yáng)化工2018年至2021年的年度報(bào)告存在虛假記載。目前，公司已發(fā)布公告對(duì)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正。

遼寧證監(jiān)局決定：對(duì)公司給予警告，并處700萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)其他相關(guān)當(dāng)事人作出相應(yīng)處罰。